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三公司順利過會 科創板新股“后備軍”加速擴容

上海證券報 2019-11-01 08:49:17
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截至目前,科創板IPO過會企業已達到85家,距離年底有望審結100家的目標又近了一步

隨著嘉必優、特寶生物和羅克佳華3家公司攜手過會,科創板新股“后備軍”加速擴容。截至目前,科創板IPO過會企業已達到85家,距離年底有望審結100家的目標又近了一步。

10月31日晚間,上交所發布科創板上市委第41次審議會議結果公告,同意嘉必優、特寶生物和羅克佳華3家公司首發上市申請。上述3家公司來自不同的地域、不同的細分行業,其中還曾與資本市場有著不解之緣,可謂看點十足。隨著順利過會,3家公司將從上交所的審核問詢環節走向注冊程序,即將迎來科創板IPO最后沖刺期。

兩生物領域“考生”備考充分

嘉必優、特寶生物2家公司不僅都來自生物產業這一熱門的科創主題行業,而且還都曾與A股市場有過一段往事,因此2家公司一進入科創“考場”,就成為市場關注的熱門企業。

嘉必優曾沖刺創業板上市失利,此次再戰科創板,其上會結果備受矚目。據了解,嘉必優是國內最早從事以微生物合成法生產多不飽和脂肪酸及脂溶性營養素的高新技術企業之一,擁有多項具有自主知識產權的產品和技術,產品廣泛應用于嬰幼兒配方食品、膳食營養補充劑和健康食品、特殊醫學用途配方食品等領域。本次上會前,公司共接受了三輪審核問詢,整體效率較高。

從審議結果公告可以進一步看出公司高效的“應試”能力。在昨日現場問詢后,公司僅收到一個需要落實的審核意見,主要聚焦專利問題。上市委要求公司補充披露帝斯曼目前是否還有其他ARA領域的基礎性專利會構成發行人難以規避的專利障礙;帝斯曼保留對嘉吉提起專利侵權訴訟的原因,其是否已就相關事項提起訴訟,該等情形是否會對嘉吉與發行人后續業務合作產生重大影響;發行人三大核心技術是否存在被國內外新的專利覆蓋或者新的技術替代的風險以及對發行人持續經營的影響。

特寶生物專業從事以基因工程技術為核心的生物醫藥研發及產業化,是一家集研發、生產、銷售為一體的國家創新型企業。目前上市產品包括1個國家1類新生物制品——派格賓,以及3個原國家2類新生物制品(特爾立、特爾津、特爾康),注射劑成品在中國、巴西、印度、俄羅斯等10多個國家銷售。公司于3月27日獲受理,本次上會前,公司累計接受了四輪問詢。

特寶生物與A股上市公司通化東寶昔日的控股關系一直是審核問詢關注的焦點。據披露,通化東寶曾經是公司的第一大股東,本次發行前,通化東寶仍持有特寶生物33.94%的股權。

昨日上會期間,通化東寶與公司的股權關系再次引起上市委關注,并要求落實相應審核意見。特寶生物需要補充披露通化東寶是否與其他自然人股東如王君業等人簽有一致行動人協議,通化東寶與發行人之間在研發、技術、采購和銷售等方面是否存在利益輸送的情形。同時,公司還收到其他3個審核意見,包括補充披露報告期內其是否存在因涉嫌違法違規行為而受到相關部門調查或處罰的情形,是否存在商業賄賂行為;補充披露其對北京鍵凱的許可技術是否存在依賴,是否存在不確定性,招股說明書相關披露內容是否一致等。

羅克佳華需更新財務數據

同日過會的另一家企業羅克佳華,有望為新一代信息技術產業板塊再添一名科創“新兵”。不過,有意思的是,就在羅克佳華剛剛過會不久,公司審核狀態從“上市委會議通過”變更為“中止審核”。

記者從上交所了解,公司中止審核主要因發行上市申請文件中記載的財務資料已過有效期,需要補充提交。根據《審核規則》第六十四條(六),上交所中止其發行上市審核。

據披露,羅克佳華是一家物聯網大數據服務企業,聚焦智慧環保領域,拓展智慧城市應用。公司的主營業務包括物聯網解決方案和物聯網大數據服務。公司科創板上市申請于今年5月9日獲受理,其申報稿的審計報告基準日是2019年3月31日。根據《審核規則》第五十七條規定,招股說明書中引用的財務報表在其最近一期截止日后六個月內有效。特別情況下,發行人可以申請適當延期,延長至多不超過一個月。

事實上,羅克佳華并非唯一一家于昨日中止審核的企業。隨著三季報收官,科創板IPO再次迎來一波小范圍的補充財報潮。10月31日晚間,包括羅克佳華、神州細胞、君實生物、前沿生物等在內的9家公司審核狀態均變更為“中止審核”。不過,據記者了解到,上述公司已提前啟動了財務數據審計工作,因此會比預期更早地恢復審核。

除了這個小插曲之外,羅克佳華昨日上會過程較為順利。在經過現場問詢之后,公司需要落實4個審核意見,均是需要補充披露的相關事項,主要包括:補充披露報告期內未對物聯網園區公司構成重大影響相關證明文件、報告期內各期與物聯網園區所有相關的項目及確認的收入和利潤情況、采用權益法核算物聯網園區對發行人財務報表的影響等。

近期,科創板IPO上會、注冊、發行等各環節進程均明顯提速,經過10月份一批企業集中上會高峰之后,科創板新股供應節奏也進入常態化。根據上市委審議會議時間表安排,11月6日上市委將繼續審議4家公司首發上市申請,分別是凌志軟件、神工股份、映翰通及廣大特材。

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